| 一、 定向资产管理业务的优点 |
| 定向资产管理业务是指经中国证监会批准的证券公司,与单一客户签订资产管理合同,按照合同约定的方式、条件、要求及限制,通过该客户的账户,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。 |
| 定向资产管理业务有如下优点: |
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| 二、 广发证券在开展定向资产管理业务的优势 |
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| 三、 广发证券定向资产管理业务历史业绩 |
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| 四、 产品介绍 |
| 传统经典产品系列 | |
| 固定收益组合 | 以各种期限和类属的债券品种为主,辅以新股申购,力求在风险可控下实现资产的长期稳定增值。 |
| 股债混合组合 | 通过对股票、债券等大类资产的动态灵活配置,动态把握不同阶段中各类别资产投资价值、投资机会和风险收益特征的相对变化,追求组合的长期稳定增值,并力求获取超额回报。 |
| 基金精选组合 | 基于对各基金品种的深入研究,灵活配置股票型基金、混合型基金和债券型基金的投资比例,在保持投资组合低风险和充分流动性的前提下追求资产的增值。 |
| 股票基金组合 | 出于规避风险及分散投资的需要,在基金组合基础上增加成长型股票,从而提高组合资产收益率,追求资产的稳健增长。 |
| 股票精选组合 | 依托中国快速发展的宏观经济和高速成长的资本市场,通过积极把握市场趋势,灵活配置成长类股票和价值类股票,寻求超额回报。 |
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| 特色产品 | |
| 减持、增持系列 | 在尊重并满足特定客户的个性需求基础上,充分利用券商投行、研发、资产管理等业务综合优势,设定不同阶段目标,通过专业运作和大宗交易等方式,协助“大小非”减持和增持管理,达到客户利益最大化、个性化服务目标。 |
| 热点专题投资系列 | 广发证券通过强大的研究团队和投资实力,根据宏观经济、行业及产业政策,积极捕捉宏观热点、行业事件带来的投资机会,实现客户资产快速的增值。 |
| 结构化产品系列 | 通过对金融工具和技术在投资策略和品种上的应用,达到客户资产保本、收益锁定、杠杆收益等各种目标,满足客户对各种风险和收益的特殊需要,提供个性偏好的需求。 |
| 五、 投资理念及投研团队介绍 |
| 广发证券资产管理部的投资理念总体概括为“优秀孕育价值,成长创造回报”,其中,我们的股票投资理念为“以合理的价格投资优秀企业,凭借优秀企业来回避市场风险”;债券投资理念为“价值分析为核心,以量化手段寻找市场投资机会”。
投资管理团队平均从业年限八年以上,投资、研究人员均为以金融学为基础的复合型专业人才。投资经理经验丰富、研判能力强,历史业绩优秀。 |
| 投资经理介绍: |
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龚贵林:学士 / 18年证券从业经历 |
从业经历:1998~2008年历任营业部、广发证券深圳业务总部和广发证券经纪业务总部高级分析师;2008年开始任广发证券资产管理部投资经理。 |
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刘智:博士/ 4年证券从业经验 |
从业经历:2007~2009年,在广发证券发展研究中心从事机械行业研究工作,任行业首席研究员;2009年至今,在广发证券资产管理部任投资经理。 |
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赵海焰:金融学硕士/ 4年证券从业经验 |
从业经历:历任易方达基金管理有限公司交易员、深圳100ETF助理,平安证券资产管理部研究员、投资经理。2010年加入广发证券资产管理部。 |
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邓升军: 经济学硕士/4年证券从业经历 |
从业经历:2007年加入广发证券资产管理部,历任产品设计、定向业务专职人员、行业研究员,现任定向业务投资经理。 |
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黄雷雷: 硕士/5年从业经验 |
从业经历:英国金融硕士,CFA II Candidate,8年金融从业经验,5年证券从业经验,历任行业研究员、投资经理助理等职,现任投资经理。 |
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| 六、 收费模式 |
| 固定费用:托管费:0.15%/年, 资产管理费:1.5%/年。托管费是支付给托管银行的费用,每日计提,按月支付;管理费是支付给管理人的费用,每日计提,按月支付。
业绩报酬:为激励管理人的积极性,管理人对委托资产投资收益提取一定的业绩报酬,用于支付给管理人,业绩报酬按合同规定的结算期结算。 |
| 七、 定向资产管理业务客户对象及条件 |
| 客户资产规模(包括股票和现金等)不低于人民币500万元; 客户认同广发证券资产管理部的投资理念、投资策略; 客户的身份真实、委托资产的来源符合法律法规的规定; 客户对风险收益的对应关系具有明确的理解,具有一定的风险承受能力。 |
| 八、 业务流程 |
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| 九、 服务内容 |
资产管理业务的客户服务工作采取“认知客户价值,明确客户需求,提供分类服务”的方法,构建多层次服务体系。通过客户服务电话、短信平台、部门网页等客户服务平台向所有资产委托客户提供的高效快捷、标准化客户服务。依托集聚公司整体资源的企业级信息资源管理系统及部门的投资研究、营销、产品设计、客户服务等业务群组力量共同构建的客户知识支持体系,为客户提供的灵活多样的个性化服务。 对于定向资产管理业务,我们提供以下服务项目: |
| 咨询和评估 | 接受客户咨询,向客户揭示风险,并根据客户的特点,评估客户的风险偏好。 |
| 组合设计 | 依据客户特征,进行投资需求分析,确定投资目标和最佳的投资方案。 |
| 投资管理 | 对账户的投资进行专业化管理,并随时与客户联系互动。 |
| 客户拜访 | 指定的投资经理定期与不定期拜访客户,提供投资咨询服务。 |
| 定期报告 | 提供月报、年报等特定投资报告与投资建议报告。 |
| 信息共享 | 提供第三方专业金融投资信息,研究报告。 |
| 专题报告 | 提供定期举办投资理财说明会、财经专题报告及专户理财客户专场交流会等相关活动 |
| 十、 风险控制 |
广发证券客户资产管理业务遵循“风险收益匹配,全业务覆盖、全过程监控,风险管理和业务拓展的对立统一”的风险控制理念,为有效防范和化解风险,在建立了严格防火墙的基础上,搭建了科学、严谨、流畅的风险控制系统。业务流程、管理和风险控制已建立在高技术支持的运行体系之上。 为切实防范利益输送行为,保障客户利益,资产管理业务与公司其他业务在经营场地、人员配置、账户资金管理等方面分离,建立相关的防火墙制度,保证投资决策和投资运作独立进行。 针对客户资产管理业务中面临的风险,广发证券从业务流程出发,结合风险识别的一般原则,对资产管理业务过程中的所有风险点进行了统一的识别与防范。同时,建立了自上而下的风险政策执行与自下而上的风险信息报告机制,并按现代投资组合理论及其方法进行资产管理业务投资组合风险管理。 |
| 十一、咨询及联系方式: |
您有任何问题可直接咨询广发证券当地营业部客户经理、银行渠道客户经理或直接致电广发证券资产管理部各区域负责人,我们将派出专业的人员同您面谈。 |
| 广发证券资产管理部联系电话:020-87553576,020-87555888转资产管理部 各区域负责人: 黄炳文(13318818188):珠海、中山、汕头、东莞、肇庆、海南 郭 琰(18675880777):北京、东北、西北、西南、湖北 陈焕辉(13928058191):上海、江苏、浙江、福建 殷少佩(13503058776):山东、河北、深圳、佛山 张万懿(13710418522):广州、江门 地址:广州市天河北路183号大都会广场38楼资产管理部 邮编:510075 传真:(020) 87553569 网址:http://www.gf.com.cn |